Cosa va registrato in AUI?
Domanda di: Ing. Gianleonardo De Santis | Ultimo aggiornamento: 16 maggio 2024Valutazione: 4.4/5 (42 voti)
Nell'AUI della società-prodotto si registrano l'apertura del rapporto continuativo a nome del cliente e tutte le operazioni connesse con il rapporto medesimo.
Cosa contiene l'archivio unico informatico?
L'Archivio Unico Informatico fornisce un supporto unico per l'operatività di professionisti e soggetti obbligati. Per i soggetti interessati di grandi dimensioni (case da gioco, banche, intermediari finanziari,…) l'AUI rappresenta uno strumento indispensabile per adempiere gli obblighi antiriciclaggio.
Qual è l'importo soglia per le registrazioni in Aui?
I trasferimenti di denaro e titoli al portatore effettuate ai sensi dell'art. 49, comma 1 del decreto per importi inferiori a 15.000 euro non vanno registrati nell'AUI (salvo i casi di frazionamento). Il trasferimento di libretti di risparmio al portatore comunicato alle banche ai sensi dell'art.
Cosa si intende per aui?
37 del Decreto legislativo 231/2007, l'Archivio Unico Informatico (in sigla AUI) per anni è stato lo strumento principale nell'azione prescritta dalle Autorità di Vigilanza per il rispetto degli obblighi di adeguata verifica della clientela degli intermediari finanziari.
Quali attività rientrano nell adeguata verifica?
12 L'adeguata verifica del cliente Page 11 11 L'adeguata verifica del cliente L'adeguata verifica è l'insieme di quelle attività volte all'acquisizione delle informazioni sulla clientela ed alla creazione di un profilo di rischio di riciclaggio o finanziamento del terrorismo.
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Su quale tipologia di clienti va effettuata l adeguata verifica?
L'adeguata verifica per i nuovi e i vecchi clienti
Nel caso in cui ci sia un nuovo cliente; Quando il profilo di rischio (relativo alle attività di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo) di un cliente già acquisito in precedenza cambi.
Quando è obbligatoria adeguata verifica?
L'Adeguata verifica si applica obbligatoriamente in ogni contesto in cui viene conferito un incarico professionale continuativo, una prestazione occasionale con un trasferimento maggiore di €15.000, ma anche quando si sospetta un caso di riciclaggio, finanziamento al terrorismo o si hanno dubbi sull'identità del ...
Quali sono i compiti principali del UIF?
La UIF, nel sistema di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo, è l'autorità incaricata di acquisire i flussi finanziari e le informazioni riguardanti ipotesi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo principalmente attraverso le segnalazioni di operazioni sospette trasmesse da ...
Chi è responsabile della segnalazione di attività sospetta alle autorità?
La UIF trasmette alla Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo i dati relativi alle segnalazioni delle operazioni sospette ricevute, per la verifica dell'eventuale attinenza a procedimenti giudiziari in corso (art. 40, comma 1, lett. c).
In che occasione sussistono gli obblighi di registrazione afferenti ai rapporti continuativi?
3. Gli obblighi di registrazione si applicano ai rapporti continuativi e alle operazioni inerenti allo svolgimento dell'attività istituzionale dei destinatari nonché a ogni prestazione professionale svolta dalle società indicati al comma 1, lett. q).
In quale delle seguenti circostanze è necessario procedere all adeguata verifica ordinaria della clientela?
La normativa ha stabilito che l'obbligo di verifica adeguata della clientela insorge nel momento in cui si instaura un rapporto continuativo o viene conferito un incarico professionale, nell'istante in cui venga eseguita un'operazione occasionale che comporta la movimentazione di mezzi di pagamento di importo pari o ...
Qual è il nuovo decreto che ha sostituito il D Lgs 231 2007 in ambito antiriciclaggio?
231/2007 operate dal c.d. Decreto Milleproroghe del 2022: novità per l'identificazione a distanza, la tutela della riservatezza e l'utilizzo del contante.
Chi è il titolare effettivo?
Chi è il titolare effettivo? il Titolare Effettivo è la persona fisica che, in ultima istanza, possiede o controlla l'impresa o ne risulta beneficiaria.
Quanti sono i tipi di archivio?
Il ciclo di vita di un documento inizia nel momento della sua formazione. Ma non termina quando la sua funzione è finita, ecco perché esistono tre tipologie di archivio: corrente, di deposito e storico.
Qual è l'importo minimo da considerare per la singola operazione ai fini della conservazione in AUI?
Una rilevante novità è rappresentata dall'introduzione dell'obbligo di conservazione della documentazione di tutte le operazioni effettuate a prescindere dal loro importo. Nel precedente regime infatti l'obbligo di registrazione in AUI sussisteva per le sole operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro.
Cosa si fa in un archivio?
Gli archivi fanno parte delle nostra vita di tutti i giorni. Nei nostri archivi personali conserviamo i nostri documenti, contratti, bollette, fotografie e lettere private. Ma anche nello svolgere un'attività lavorativa, una professione, produciamo archivi.
Quando scatta la segnalazione all UIF?
La legge impone di inoltrare la segnalazione quando si sa o si sospetta con motivi ragionevoli che siano in corso o siano state tentate o compiute delle operazioni di riciclaggio di denaro, di finanziamento del terrorismo o con fondi provenienti da attività illegali pensiamo al traffico di stupefacenti, ricatti, ...
Quali sono gli indicatori di anomalia secondo l UIF?
Gli indicatori di anomalia (art. 6, comma 4, lett. e), consistono in una elencazione a carattere esemplificativo di connotazioni di operatività ovvero di comportamenti della clientela da ritenere "anomali" e potenzialmente caratterizzanti intenti di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.
Chi segnala alla UIF?
La SOS ha, infatti, lo scopo di portare a conoscenza della UIF le operazioni non trasparenti, nell'ambito della collaborazione attiva in tema di prevenzione e contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo.
Quali sono le operazioni sospette?
Le segnalazioni sono riconducibili a tre categorie di sospetto: riciclaggio, finanziamento del terrorismo, finanziamento di programmi di proliferazione di armi di distruzione di massa4.
Chi vigila sull UIF?
La Direzione Investigativa Antimafia (DIA) e il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria (NSPV), nell'ambito delle proprie competenze, svolgono gli approfondimenti investigativi delle segnalazioni di operazioni sospette analizzate e trasmesse dalla UIF.
Chi ha l'obbligo di effettuare una segnalazione?
90/2017, è obbligatoria quando i professionisti sanno, sospettano, o hanno motivi ragionevoli per sospettare che siano in corso o che siano state compiute o tentate operazioni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.
Chi deve compilare il modulo di adeguata verifica?
Revisori legali e società di revisione; Agenti immobiliari; Mediatori civili; Prestatori di servizi di gioco.
Cosa va segnalato entro 30 giorni al mese?
I professionisti hanno l'obbligo di comunicare alle competenti Ragionerie Territoriali dello Stato, entro 30 giorni da quando ne vengono a conoscenza, le infrazioni relative all'utilizzo del denaro contante o di titoli al portatore e alle prescrizioni in tema di assegni.
Cosa succede se il cliente non fornisce le informazioni necessarie?
Un importante elemento emerge dall'ultimo comma dell'art 42, il quale stabilisce che se il cliente non fornisce le informazioni utili alla valutazione o risultino a ciò insufficienti, l'intermediario darà comunicazione a quest'ultimo dell'impossibilità di porre in essere la valutazione in oggetto.
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